浙江省市场监督管理局用法律手段保护消费者权益

《通知》通过网站和专业期货公司回应,截至目前,投资者因投诉被投诉多次,金额超过千万,而且受罚违规的经纪商,在企业法人机构上面临巨大的信用风险。

其次,除了投资者使用合法的期货交易机构提供的对赌工具外,投资者还使用以约定的交易性质参与期货交易,降低了交易双方在合约到期前价格波动幅度超过本金的风险。在《通知》发布之后,浙江证监局已经针对上述问题作出了部署。

第三,浙江证监局对浙江期货公司进行了严厉查处,根据浙江省市场监督管理局披露的信息,浙江证监局责令浙江证监局迅速加大对期货公司的责令力度。

在该款投资者认定公告中,浙江证监局提及的期货公司违规案件共有5起。根据浙江证监局的通报,上述4起期货公司违规案件共涉期货交易,涉案金额合计9057.43万元。

浙江证监局同时表示,浙江证监局已成立了期货公司风险控制委员会,依法保障期货市场相关监督管理机构履行信息披露义务。期货公司风险监管委员会是专门从事期货市场投资者管理和维护工作的部门。

浙江证监局同时介绍了双方的“报告”。浙江证监局表示,浙江证监局与浙江省证监局已开展合作,拟设立浙江新世纪期货有限公司,注册资本达10亿元,经营范围包括经纪、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。浙江新世纪期货有限公司的成立是业界首批核准的期货公司,是第一批期货公司设立的法人治理结构性专业、省级、副厅级、市级分公司之一。新世纪期货有限公司获准开业,有助于进一步拓宽期货市场服务实体经济的广度和深度。

浙江证监局表示,期货公司在开展风险管理业务的过程中,需具备的条件是:

(一)具有完善的内部治理结构。期货公司必须构建内部管理制度、健全风险控制制度、积极研究制定相关制度,有效提升合规风控能力和综合竞争力。期货公司应当在综合业务方面具有丰富的经营经验和优秀的专业人才。

(二)合规风控是当前期货市场服务实体经济的关键环节。中国证监会对期货公司风险管理公司的定位是:

“从风险管理公司业务属性角度而言,资管业务最符合服务实体经济发展的基本要求,且具有较强的服务实体经济发展能力,是期货公司打造风险管理公司风险管理平台的基础和基本盘。”

(三)参与量能适度。期货公司具备良好的综合业务能力,能够在资源和成本的约束方面优势明显,能够对场内期货交易和套期保值的规模和效果做出有效的交易和风控。