11月证券从业资格证考试备考攻略

11月证券从业资格证考试备考攻略(七个门类)

内容来源:

1.证券从业资格证考试报名入口

考试科目一、初级准备:

初级准备:未备齐的《证券基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资策略》、《证券市场基本法律法规》

初级准备:《中国证券投资基金业协会理财产品登记备案系统(试行)》

中级准备:未备齐的《证券投资基金基础知识》、《证券投资基金基础知识》

主要报考条件:

A、具有下列条件:

(1) (1) 境内居民身份证原件或复印件;

(2) 境内法人代表或授权委托人的身份证或复印件;

(3) 境外机构投资者的身份证或复印件;

(4) 境内机构为境外机构投资者的证券投资基金基本户;

(5) 境内居民身份证原件或复印件;

(6) 境内机构为境内居民身份证机构投资者的证券投资基金基本户;

(7) 境内机构为境外机构投资者的证券投资基金基本户。

B、具有下列条件的,机构申请投资者的普通类投资者:

A、证券投资基金的资产不低于人民币50万元;

B、与其以上机构、企业签署《合伙企业法》、《合伙企业有限责任公司合作协议书》、《证券投资基金合同》等相关法律文件,但双方均不得违反上述规定。

C、证券投资基金的资金与其基金资产不低于人民币1000万元,或者《基金合同》约定的其他投资者。

E、基金管理人及其授权的其他机构从事基金的投资者,不包括私募基金管理人。

(三) 境外机构投资者申请其境内、境外基金管理企业备案,应当提交以下材料:

(1) 境内机构主体资格证明;

(2) 境外机构的资产管理产品备案证明材料,包括《境外机构管理基金备案材料》(境内机构颁发的备案凭证)、《证券投资基金备案证明》(境内机构颁发的备案凭证)、《境外机构投资者的证券投资基金备案登记证明》(境外机构颁发的备案凭证)、《证券投资基金备案证书》(境内机构颁发的备案证书)、《基金管理公司基金备案登记证书》(证券投资基金备案的银行、基金销售机构颁发的备案证书)、《基金管理公司基金备案证书》(境内机构颁发的备案证书)、《保险销售机构备案证书》(保险销售机构颁发的保险销售机构备案的保险销售机构备案的产品,保险销售机构颁发的基金销售机构备案的保险销售机构备案的产品)。