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26、银行:把握审慎经营,以资质为准,谨慎开展评级和评级
27、、《商业银行调查核实》:做好辖区业务审慎调查工作,加强与同行合作,建设规范、透明、开放的金融市场。
28、《中国银行业调查》:恪守金融业与客户的沟通的核心、指导思想、严肃性、底线思维。
29、《金融工具管理办法》:严格规定评级机构不得聘用、不得开展监管、指导、限制从业资格等活动,不得发放贷款。
30、《私募基金管理人内部控制指引》:明确风险管理模型和风险管理模型,加快开发私募基金。
31、《证券期货行政总裁办法》:落实监管政策,维护中介机构合法权益。
32、《资管新规》:落实资管新规要求,规范期货资产管理产品备案和产品销售,提升机构体系建设和客户服务能力。
33、《期货经营机构董事、监事、高级管理人员薪酬递延纳税等管理办法》:贯彻资管业务合规管理职责,加强合伙人薪酬制度,健全完善资管业务风险管理模型,规范资管业务,规范资管业务开展。
34、《期货交易管理条例》:要建立健全投资者关系管理制度,健全投资者教育和合规教育制度,形成《期货公司监督管理办法》,以便广大投资者切实履行信息披露义务。
35、《关于调整投资者结构 发挥资管业务专业优势》:强化投资者关系管理,培养以资本等专业性资源为核心的专业人才,把公司的产品做到核心价值。
36、《期货公司资产管理业务管理办法》:积极开展业务管理工作,加强对客户的考核管理,吸引市场客户及专业投资者参与期货市场。
37、《中国期货业协会投资者资管业务管理办法(试行)》:加强风险防范。
38、《期货公司资管业务创新发展管理办法(试行)》:强化客户基础资产配置业务自主性管理。
39、《中国期货业协会作风指引》:加强协会参与开展工作的内部管理。
40、《期货公司资管业务创新发展管理办法(试行)》:开展合规风控人员培训。
41、《中国期货业协会人才队伍建设》:落实落户条件、落实情况、人力资源管理与管理、制度与执行等要求。
42、《期货市场技术分析》:落实落户条件、落实执行情况、技术信息、经验及相关要求。
43、《中国期货业协会风险管理办法(试行)》:按照新的期货公司章程,开展合规风控业务系统建设和实践交流。
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