中国证券业协会官网网页版：探索，助力证券行业创新发展

为证券行业和相关监管部门持续提升监管和行业监管的专业水平,切实落实中国证券业协会《中国证券期货经营机构业务管理办法(试行)》,自2021年9月1日起,在自律监管领域进一步降低证券公司经营成本,简化运行管理,简化制度安排,调整业务流程,缩短服务周期。根据业务创新能力,对于证券公司而言,合规风控是最重要的组成部分。

由于近期证券行业风险评级存在调整风险,因此,监管部门的工作重点是针对证券行业的合规风控问题,以具体措施加强对风险事件的监测,引导证券公司聚焦合规风控主业,加大对监管检查的问责力度。

中国证券业协会2019年12月发布的《证券公司信息技术风险管理办法》,将证券公司持续合规风控评价提升至行业最高水平,提高证券公司各项业务风险控制的主动性和有效性,形成证券公司合规风控绩效有效管理和有效服务实体经济的工作合力,更好地满足监管部门的业务需求,有效促进证券行业创新发展。

随着中国证券市场创新发展的不断提速,业内对证券公司进行监管的意识也在提升,对证券公司业务监管也在逐步重视。在中国证监会的指导下,证监会不断加强证券公司业务监管,并将通过完善数据模型和业务流程,实现证券公司的各项业务风险监测,证券公司分类监管等共10多项重点工作,为证券公司做好行业合规风控奠定了坚实基础。

随着中国证券市场的快速发展,证券行业的信息技术风险管理能力也在不断提升,且作为资本市场的重要基础设施,交易所的持续交易都会影响投资者的交易,进而影响市场的定价能力。同时,中国证券市场正在对交易所作为风险管理中心功能的运行和协同要求做出研究。

总之,证券行业在不同的监管部门之间都会产生不同的作用,但是证券公司的业务创新,以及能够持续合规风控的交易系统以及更为高效率的客户服务能力,都是可以促进证券公司财富管理转型的基础,进而对券商业务开展更加规范的监管。同时,对证券公司交易系统、投资者教育和信息披露制度、信息披露制度以及数据提取制度,也是需要全方位、多维度的统筹。

第三,客户体验有深入,客户体验高,真正把证券公司做成一家专注优质客户的证券公司。

三、财富管理转型和服务生态需进一步做好客户陪伴

财富管理转型是财富管理转型的先行一步,是第一位依靠券商融资渠道,客户主动出击的产物,必然需要不断的优质客户体验才能成行,我们还需要借助数字化手段推动客户转化和服务好。