中国证券网官方网站处罚：揭秘违规行为，维护市场秩序！

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据中国证券网消息,据中国证监会近日公布的《关于2015年证券期货行业处罚的意见》(下称《意见》)称,去年6月1日至8月18日,共抽查证券期货行业非法设立证券期货犯罪案例82起,共155名当事人。

证监会将全面打击证券期货违法行为,对于加强违法犯罪工作、规范行业秩序,促进期货市场健康发展,就包括打击证券期货违法活动监管、打击证券期货行业秩序、保护证券期货行业社会公众等均有了进一步的措施。

1月14日,证监会发布《关于2015年全国证券期货行业行政处罚工作意见的通知》。自2015年10月14日(星期五)起,证监会依法对有关违法行为进行行政处罚,没收违法所得500万元,并处以300万元罚款。

据《证券时报》报道,证监会已于2015年11月19日对证监会的行政处罚内容进行公开通报。

本次通报是历次证券期货行业违法行为数量最多的一次。本次通报的上一次通报是2016年12月28日,证监会通报了2015年1月13日发生的7家非法期货公司被处罚。

证监会强调,依法从严打击证券期货违法活动,证监会始终坚持依法从严监管,切实保护投资者合法权益,推动投资者保护理念和投资者合法权益不断得到践行。

《证券日报》记者梳理发现,证监会此次通报的范围还是非常广的。在日常监管过程中,行政处罚范围也从试点扩大到数量。例如,2015年5月中旬,证监会公布的对20家证券期货违法从事经纪业务的业务处罚决定书中提及的对该业务的监管处罚决定书中提到,对上述机构实施相关违规行为的监管安排违反了相关规定,责令采取监管措施。

记者发现,对于上述通报,证监会表示,本次通报主要从交易场所、证券期货经营机构以及违法违规机构三家子公司违法违规行为数量、数额和处罚金额进行分出点面通报。证监会从日常监管中可以看出,证监会主要工作在于督促相关机构加强内部管理、强化问责问责,增强依法从严监管决心和压实责任,为防范和化解重大风险作铺垫。

与此同时,监管部门进一步加强监控,强化监督检查。2016年1月至2018年6月,证监会对中国证券业协会发布的行政处罚决定书中涉及上述业务的《信息披露管理办法》中提及的“内幕信息”行为共10起。其中,20起行为违反了证券期货法律法规,1起违反了期货从业人员推荐的相关规定,13起违法违规行为违反了证券期货从业人员推荐的相关规定。