注册制涨跌幅新规出台，市场波动或将缓解

注册制涨跌幅新规出台,市场波动或将缓解

3月22日,金融时报报道援引中国证券报记者的话报道,今年,证监会发布了《关于印发〈上市公司重大违法强制退市实施办法(试行)〉的通知》(下称《通知》),将从加强金融市场基础设施建设、强化上市公司监管、持续加强上市公司治理、畅通注册制改革、加强风险防控、健全健全市场化退出机制等方面,完善《股票上市规则(2018年修订)》(下称《通知》),进一步丰富风险管理工具,增强市场的包容性,实现良好的功能发挥。

自2021年1月1日起施行,《通知》的重点是扩大有效账户监督制约、风险监测监控、配套制度安排、防范账户出借信息、保证业务正常开展,并积极做好投资者适当性制度培训等工作。

作为推动债券市场高质量发展的重要动力,中国证监会将持续推动金融稳定发展。

早在2020年7月,证监会就《证券期货行政执法当事人承诺程序规定》(下称《承诺程序规定》)公开征求意见,其中明确称,当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失、消除损害或者不良影响等措施的,可以采取承诺认可的方式承诺投资者损失,采取适当的程序承诺赔偿投资者损失。

为有效化解投资者损失,中国证监会会同国务院有关部门对辖区证券期货行政执法当事人承诺制度进行了修订。2019年9月,证监会发布《关于加强证券期货行政执法当事人承诺的决定(草案)》(下称《草案》)。

《决定》主要规定,当事人承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等措施,承诺采取纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等措施的,承诺采取有效措施的,承诺采取有效措施的,承诺进行纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失等措施的,国务院证券监督管理机构可以决定终止适用行政执法当事人承诺。

在国务院的指导下,在应对切实受损投资者过程中,我国证券期货行业从无到有,从快到慢,取得了长足的发展。根据中国证券业协会的数据,截至2020年6月底,证券期货行业从业人员经纪业务从业人员约为5100万人,其中,证券期货从业人员8200万人。我国证券期货行业从业人员共计2560万人,资本市场的蓬勃发展和我国证券期货行业快速发展,充分展现了市场主体、证券期货行业服务国民经济、维护国家经济安全和社会稳定的应有担当。

今年以来,证监会在一线监管等多部门的正确领导下,及时把合规风险防范与化解工作摆在更加突出位置。