符合申请证券从业资格证书条件的必备要求

(1)申请证券从业资格的申请人必须具备下列条件:

1、具有证券从业资格,必须为股票、基金、、期货等有一定的知识和了解的工作经历;

2、具有完全民事行为能力;

3、具有完全民事行为能力,无不良诚信记录;

4、具有最近三年内证券或者期权的成交记录;

5、无不良诚信记录;

6、具有健全的证券投资管理制度和信息披露制度;

7、具备相应的证券交易经历;

8、满足上述条件的从业人员,可以参加专业组织的资格考试,但必须具有下列条件:

1、符合法律法规、职业道德和职业道德;

2、具有良好的公司治理结构、内部控制制度、诚信记录和工作人员职业道德;

3、具有健全的从业人员职业道德和工作人员职业道德;

4、具有良好的文化素质和职业道德,良好的心理素质和职业道德;

5、具有从事证券相关业务所需的资金、知识、技能和社会责任等;

6、具有依法独立、正直诚实信用的职业道德;

7、具备以上条件的从业人员,应当参加三年以上。

如果从业人员具备以上条件,有的可免考注册。不过,有条件的可以在营业部办理业务证,办理许可证,或是在工作前就有证书,可以接受相关专业培训。如果有条件,还可以开通证券账户。

注册并且不考试可以参加股票交易,但是注册投资者可以通过考试,证券账户可以参加考试。

那么,新三板和北交所新股发行的审核难度是怎样的?

新三板发行的审核难度是怎样的?

新三板是上海证券交易所对发行人的资格进行审核后,主办券商在新三板开市的时候会给投资者发一个审核表,根据企业的业绩和规模,投资者就会向哪些资产要求?

新三板一般都是法人股,也就是说,法人股是企业所有,所以还要分企业的员工,员工才有可能获得投资资格,所以没有什么门槛。

但是在审核企业名单上,有些企业会问到自己的新三板公司有什么资格?这个在新三板来说就是企业是企业,员工是企业所有,那么企业去备案之后可以获得投资资格,但是不允许到新三板,所以一般新三板企业是不允许直接到新三板的。

一般情况下,企业和券商都会有业务要求,如果企业觉得申请资格必须得是有两年的相关业务经验,从企业营业部去的时候就需要有两年的相关业务经验。但是企业的营业部可以要求,需要投资者可以去营业部,但是不允许在其他营业部开通。