西南证券高管名单公布，公司领导阵容实力浮出水面

西南证券高管名单公布,公司领导阵容实力浮出水面,总经理阵容冠亚军、合伙人华鑫证券上海川恒实业有限公司董事长王志刚、总裁徐任成董事长王义辉、董事长吴成、合规风控总监张鑫涛、合规风控总监吴少鸿、董事长王永、合规风控总监郑弘德、公司合规风控总监王云平、合规风控总监张云平、合规风控总监李强玉、合规风控总监王红华、合规风控总监徐林山、合规风控总经理冯强,合规风控总监李维和副总经理朱丽汶、合规风控总监戴高梁、合规风控总监吴海荣、合规风控总监张山、合规风控总监李强虎、合规风控总监张志强。

据财联社记者梳理,截至目前,共有9家券商在信息技术、专业服务等领域内都已开展信息技术服务,从业人员涵盖但不限于证券、基金、期货、保险、投资咨询等多个领域。据介绍,截至目前,已有5家券商明确对外业务合作,其中5家与海通证券合作。

北京某券商的合规风控总监告诉财联社记者,海通证券、华鑫证券都是合规风控领域的专业客户,这和个人的业务的合规水平有关系。同时,企业的风控合规能力和专业度也是息息相关的。

海通证券上海川恒实业有限公司总经理刘玉辰告诉财联社记者,近几年海通证券的业务范围和利润水平都在不断增加,客户活跃度也在逐步提高,但也存在个别风控问题。

部分投行人士向财联社记者表示,部分投行的风控合规度并不高,一些券商的线下展业还是很规范的,但部分投行风控的线上销售不是特别到位。

不仅如此,在合规方面,一些券商也会加强与其他投行的合作。比如,由于有投行背景,券商有相关方面的考核标准也很高,但因投行业务目前受到了更多的监管限制,该业务的合规风控水平将受到进一步限制。

从资产管理业务来看,该券商去年金融衍生品业务的风控水平较低,由于这些券商的资金池已经得到有效发挥,因此今年该券商的风险管理业务占比会有所提升,一些券商也会加大对衍生品业务的投入。

从风险管理业务来看,平安证券也在过去的一年里多次与美国投行进行合作,帮助公司降低了客户资产的采购和销售压力。但“大金融”这一业务,更多的还是在于公司内部的合规管控,以及对客户进行管理和合规检查。在平安证券合规风控负责人看来,这些业务并非一朝一夕的事情,未来还会有更多的同业参与者。