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中国证监会上市公司自律监管委员会近日发布关于进一步做好证券期货经营机构注册分业经营监管的通知。通知指出,证券期货经营机构必须归口服务,严格按照《证券期货经营机构注册分业经营管理办法(试行)》《证券期货经营机构经营管理规定》及《证券期货经营机构经营管理规定》的要求进行经营管理,严格遵守证券期货经营机构注册分业经营的法律、法规和政策,规范经营行为,防止欺诈和贿赂。

证监会、深交所、中国期货业协会发布的自律监管通知首次将证券期货经营机构分为两种类型:一种是证券经营机构,一种是期货经营机构。证监会的自律监管措施是对证券经营机构主体进行内部管理的第一条明确规定。

证监会、深交所对于证券经营机构的处罚决定,有着鲜明的导向。一方面,市场上的公司、证券公司、证券投资基金、期货公司等机构在经营范围内,一般都会通过各种交易行为检查、监管措施或公司规范制度的实施,但往往不会被要求整改,这样就会造成公司部分业务行为的整改;另一方面,投资者也要注意证券期货经营机构的风险管理需求,严格遵守监管规定,规范经营。

证监会主要负责自律管理的机构主要是负责证券期货经营机构违法违规行为的法律顾问、证券期货经营机构财务会计报告、证券期货业务经纪业务内部控制制度的实施、证券期货经营机构收到的交易指令、证券期货经营机构出具的经纪业务指令、证券期货相关业务资料等。目前,在我国证券期货经营机构的监管下,证券经营机构及其执业人员在从事证券期货经营机构经营活动中,应避免道德风险,防范道德风险。

在投资者保护上,证监会已将证券经营机构等投资者(以下简称证券经营机构)纳入违法违规行为的监管范围。根据相关规定,对于证券经营机构违法违规行为,证监会要求其在日常监管中增加处罚次数,并限期改正。在中国证监会等自律监管机构中,证券经营机构的直接负责人是依法履行职责的自然人、法人和其他组织。

在违法违规行为中,证券经营机构和人员是应当严格遵守证券期货经营机构制定的业务管理规则和规章制度的。证券经营机构的直接负责人是对证券期货经营机构履行客户身份识别义务的高级管理人员,应当履行不因客户身份发生变化等非民事责任和民事责任的义务。而从事证券期货经营机构及其工作人员则应当遵守证券期货经营机构制定的业务管理规则和规章制度。