揭秘证券业协会信息公示：行业动向、政策解读一网打尽！

金融监管逐步向“四统一”转变,如何解读?行业发展“零距离”调查,证监会向各方通报,这是证券业协会从行业制定与实施的关键环节。监管部门不断优化相关规则,如进一步放宽证券公司权益类账户和交易限制,进一步优化交易环节,支持符合条件的机构和个人参与场外交易。近期在监管层进行集中查处、净化场外配资情况的同时,市场监管方不断释放监管的“一刀切”信号。

基本面不断“解读一网打尽”

政策解读一网打尽

证券业协会此前也曾表示,今年有关部门提出要切实提高证券公司权益类账户和交易限制,包括适当放宽禁止通过公司账户进行融资融券业务、加强对个人投资者的警示教育,对债券等高风险业务的支持力度,以及推动个人投资者保护意识等层面作出新的规定。

基本面不断“解读一网”,实际上是监管态度转变,市场经济的变化是无法回避的。本次《关于规范金融机构资产管理业务相关业务活动的通知》中明确,客户应当充分理解投资者适当性管理要求,理性投资,关注评估真实、准确、合规性和完整性。此外,应当加强对于投资者风险承受能力评估的审核,对于客户财务、信用、合规状况、投资体验等方面进行多维度的评估。

事实上,相较于其他一网披露的信息,此次修改的内容并不少。从去年12月的《证券公司客户资产管理业务管理规定》中,就规定,期货公司不得以低于该业务可接受客户委托为主要投资对象,不得以委托人身份,从事自营业务或接受非经纪业务。

不过,此前《通知》中也指出,对于证券公司客户资产管理业务,业务实质上是经纪业务,客户资金交易在期货公司自身的本身是必须的,因此,证券公司的客户资产管理业务实质上是一个综合性业务,不允许开展经纪业务。因此,只有在客户资产管理业务资格未届满前,证券公司才能完成代客理财业务,也不能在期货公司从事代理业务。